开年被监管警示,华安证券有哪些方面需加强合规管理?[2025-01-23]
(原标题:开年被监管警示,华安证券有哪些方面需加强合规管理?) 近日,安徽证监局决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施。原因是华安证券存在私募基金托管业务部分制度规定的可执行性不强,以及部分产品的合同审查和准入管控不严格等问题 标点财经、投资时间网研究员 田文会 开年不久即被采取监管措施,这意味着对于华安证券股份有限公司(下称华安证券,600909.SH)来说,合规管理这根弦从新年开始就要绷紧了。 据华安证券公告,该公司近日收到行政监管措施决定书。2025年1月7日,安徽证监局决定对华安证...